CURSOFORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOSISO 9001:2008Instructor: Brahim Andrade RLA QMS 01195842www.irca.org : CURSOFORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOSISO 9001:2008Instructor: Brahim Andrade RLA QMS 01195842www.irca.org
Repaso : Repaso
Auditorias IntegradasCurso de Entrenamiento para Auditores : Auditorias IntegradasCurso de Entrenamiento para Auditores Proporcionar:
A los asistentes los conocimientos y habilidades requeridas para realizar auditorías a sistemas Integrados en concordancia con ISO 19011. Objetivo
ISO 19011:2002 : ISO 19011:2002 Contiene información sobre:
Términos y definiciones
Principios de auditoría
Gestión de un programa de auditoría
Actividades de Auditoría
Competencia y evaluación de auditores Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión de la calidad y/o ambiental
Enfoque a procesos : Enfoque a procesos
Cantidad de documentos : La extensión de la documentación dependerá de: El tamaño y el tipo de organización
Complejidad e interacción de los procesos
Competencia del personal
(ISO 9001:2008, parágrafo 4.2.1, Nota 2) Cantidad de documentos
Certificación interna de Auditor : Para certificarse como competente:
Los auditores son entrenados y calificados en los principios y prácticas de la auditoría de sistemas de gestión de la calidad con base en la norma ISO 19011:2002 Certificación interna de Auditor
Esquema de gestión de auditores : Aprobación y certificación del curso de formación de auditores
Mantener registros de capacitación continua de los auditores Los requisitos establecidos, se basan en:
educación
formación
experiencia laboral y experiencia en calidad
experiencia en auditorías Esquema de gestión de auditores
Competencia de Auditores : Competencia de Auditores
Auditoria : Auditoria Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los criterios de auditoría.
ISO 9000:2005
AuditandoSistemas de Gestión Integrados : AuditandoSistemas de Gestión Integrados ISO 19011:2002
Proporciona directrices sobre:
Los principios de la auditoría
Gestión de los programas de auditoría
Actividades de auditoría
Competencia de los auditores
Principios de la auditoria : Principios de la auditoria Conducta Ética
Presentación Ecuánime
Debido Cuidado Profesional
Independencia
Enfoque basado en la Evidencia
Tipos de auditoría : Primera parte (interna)
Segunda parte (externa)
Tercera parte (externa) Tipos de auditoría
Planificación de la auditoria : Planificación de la auditoria Establecimiento de objetivos y alcance de la auditoría
Establecimiento del equipo auditor
Roles y responsabilidades del auditor
Slide 15 : Los objetivos de la auditoría
Alcance de la auditoría
Criterio de la auditoría
Viabilidad / factibilidad de la auditoría
Establecimiento del equipo auditor Puntos a considerar: Planificando la auditoria
Roles y Responsabilidades del Equipo Auditor : Líder del equipo
Miembros del equipo Roles y responsabilidades de: Roles y Responsabilidades del Equipo Auditor
Preparando la auditoria : Preparando la auditoria Contacto inicial con el auditado
Revisión documental de los criterios de auditoria
El plan de auditoría (itinerario)
Auditoría basada en procesos
Documentos de trabajo
Lista de verificación de la auditoría
Gestión de un Programa de Auditoria : Gestión de un Programa de Auditoria
Slide 19 : establecer canales de comunicación
obtener información para la selección del equipo auditor
solicitar documentos y registros
hacer acuerdos apropiados para: Contacto inicial con el auditado
Slide 20 : Documentos:
documentos y registros relevantes del SGI
reportes de auditorías anteriores
Propósito:
informar a los auditores de los procesos a ser auditados
diseñar un plan de auditoría
desarrollar una lista de verificación o checklist Revisión documental
Plan de Auditoría : Para:
proporcionar información al equipo auditor, al auditado y al cliente de la auditoría;
permitir la programación y coordinación de las actividades de auditoría. Propósito Plan de Auditoría
Desarrollando la lista de verificación : Desarrollando la lista de verificación Auditoría basada en procesos
Documentos de trabajo
Lista de verificación (checklist) de la auditoría
Lista de verificación (checklist) de la auditoría : Asegura que los objetivos y el alcance de la auditoría se cumplen
cada parte de la auditoría es completada
Provee pautas/directrices al auditor Propósito: Lista de verificación (checklist) de la auditoría
Preparación de una lista de verificación (checklist) : los procesos que se están llevando a cabo
procedimientos relevantes
documentación en uso
registros
requisitos de ISO 9001
requisitos del Sistema de Gestión Considerar: Preparación de una lista de verificación (checklist)
Slide 25 :
Taller 1 : Taller 1 Preparación y planificación de una auditoria.
El instructor asignara los grupos de trabajo y el proceso del SGI que se deberá auditar
El grupo debe:
Seleccionar un líder del equipo
Revisar los documentos
Preparar las listas de verificación
Preparar un plan de auditoria
Hacer arreglos con el auditado para ejecutar la auditoria en sitio.
Realización de la Auditoría : Realización de la Auditoría Reuniendo información
La reunión de apertura
Realizando la auditoría
Técnicas para hacer preguntas
Controlando la auditoría
El proceso de Auditoría : El proceso de Auditoría Hallazgos de
la auditoría Fuentes de información Información Evidencia de auditoría Conclusiones de la auditoría Reunir y seleccionar información Verificación Comparar con el criterio de la auditoría Revisión
Evidencia de Auditoria : Evidencia de Auditoria Registros, declaraciones de hecho o cualquier otra información que son pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables
(ISO 19011:2002)
La información relevante para la auditoría se obtiene de: : Las personas
Procesos
Equipo / herramientas / materiales
Documentación
Indicadores
Medio Ambiente La información relevante para la auditoría se obtiene de:
Hallazgos de la Auditoría : identificada
documentada
registrada
evaluada contra el criterio de la auditoría para determinar los hallazgos de la auditoría La evidencia de la auditoría será: Hallazgos de la Auditoría
El enfoque del Auditor : reunirse primero con el representante del área
siempre hablar con aquellos que realizan la tarea
explicar el propósito de la visita
ser calmado, educado, razonable
no hablar en voz baja
hablar clara y cuidadosamente El enfoque del Auditor
Realizando la Auditoría : examine la evidencia de la auditoría
efectúe preguntas abiertas
refiérase a la lista de verificación
tome notas
Pregunte - Observe - Escuche Realizando la Auditoría
Técnicas de preguntas : Cómo
Qué
Dónde
Cuándo
Quién
Por qué Seis palabras importantes: Técnicas de preguntas
Control de la auditoría : desviarse
entretenerse o desorientarse
“ahogarse”
permitir que el auditado dirija la auditoría
asumir o suponer No hacer: Control de la auditoría
Control de la Auditoría : estar preparado
ser puntual
insistir en que responda quién ha sido preguntado
hablar solo lo necesario
evitar malos entendidos
preguntar de modo claro y conciso
ser educado y calmado
agradecer Control de la Auditoría
Estar atentos a: : auditados agresivos
auditados tímidos
personas ausentes
documentos extraviados
muestras preparadas (escoja sus propias muestras)
Costumbres
chantajes emocionales Estar atentos a:
Revisión de la auditoría : Revisión de la auditoría Reunión de revisión de auditores
Hallazgos de auditoría
Declaración de hallazgos
Solicitud de Acción Correctiva (SACs)
Clasificación de SACs
“Oportunidad de mejora”
Hallazgos de la auditoría : No conformidad
Oportunidad de mejora Hallazgos de la auditoría Un hallazgo de la auditoría puede ser:
No conformidad : El no cumplimiento de un requisito.
(ISO 9000:2005) No conformidad
Una No Conformidad : cumplimiento con una de las normas
implementación de un proceso u otros requisitos documentados
implementación de requisitos legales o contractuales Puede ser una falla en: Una No Conformidad
Una declaración de Hallazgo : visión general del hallazgo
descripción de la no conformidad
ejemplo de evidencia objetiva
resumen del requisito Incluye: Una declaración de Hallazgo
Ejemplo de una declaración de hallazgo : Ejemplo de una declaración de hallazgo La documentación de compras no está siendo implementada en su totalidad, de modo que no todas las órdenes de compra se están completando. Por ejemplo: OCs 1234 y 1235 no muestran los precios y las fechas de entrega.
Todas la documentación debe estar completa, de acuerdo con la Instrucción QI6.
Oportunidades para la mejora : puntos buenos que pueden beneficiar a otras áreas de la organización
áreas de interés
deficiencias a las que se les concede el “beneficio de la duda”
recomendaciones para la mejora Oportunidades para la mejora
Informe de auditoría y seguimiento : Informe de auditoría y seguimiento Presentación de hallazgos
Informe de la auditoría
Terminación de Auditoría
Acción correctiva
Revisión por la Dirección
Seguimiento y cierre
Reunión de Cierre : presentar todos los hallazgos y evidencias cuidadosamente y con precisión
estar preparado para soportar y justificar los hallazgos
no “ahogarse” en argumentos
si se produce un error, presentar disculpas; modificar o retirar si es necesario
no aceptar “arreglos rápidos” de las SAC’s Reunión de Cierre
Informereporte de Auditoría : registro exacto
contiene conclusiones relativas a:
extensión del cumplimiento / conformidad
implementación eficaz del SG Informereporte de Auditoría
Taller 2 : Taller 2 Ejecución y preparación del informe
Reunión de Apertura
Evaluación del Sistema
Reunión del equipo auditor
redacción de las acciones correctivas y oportunidades de mejora
Preparar el informe.
Examen Final : Examen Final Trabajo en equipo
Plan de auditoria, 10 puntos
Lista de Verificación, 10 puntos
Discusión del caso, 10 puntos
Individual
Preparación del Informe , 10 puntos
Hallazgos
SAC,40 puntos ( 4 mínimo)
Oportunidades de Mejora, 10 puntos ( 2 mínimo)
Redacción y ortografía ( 10 puntos)