Emerson Agudelo Ballesteros-Diplomado en Docencia Universitaria-Universidad de Caldas 2011 DIRECCIÓN ESTRATÉGICA: MÓDULO 1 ... Hacia una conceptualización de la Dirección Estratégica… Objetivos Los objetivos de esta unidad son los siguientes: 1-COMPRENDER LOS CONCEPTOS BÁSICOS VINCULADOS A LA DIRECCIÓNESTRATÉGICA (PLANIFICACIÓN, ESTRATEGIA, MISIÓN, VISIÓN, VALORES…). Dirección Estratégica: Módulo 1 Emerson Agudelo Ballesteros-Diplomado en Docencia Universitaria-Universidad de Caldas 2011 Página 1 1. Dirección Estratégica: Módulo 1 Uno de los principales propósitos de la Planificación Estratégica es que la empresa esté preparada constantemente para afrontar el futuro, obtener beneficios y permanecer en el mercado. Por lo tanto, serán fundamentales los aspectos clave sobre los que deba reflexionar permanentemente, así como las interrelaciones entre estos aspectos (pensamiento sistémico). Y sea cual sea el tipo de empresa, Pyme o multinacional, pública, mixta o privada, el esquema que utilizará para llegar a esa meta siempre será el mismo: 1. Planificar: prever el futuro a corto, medio y largo plazo, seleccionando los objetivos de la empresa en general y de los de cada una de las secciones que la componen en particular. 2. Organizar: será necesario conseguir los objetivos propuestos a través del entramado estructural de sus secciones, subsecciones y departamentos, con los que se Mantendrán Relaciones De Jerarquía, Delegación, Cooperación y Participación. 3. Dirigir la Actividad: para orientar, supervisar, motivar y coordinar el trabajo de los colaboradores, con el fin de alcanzar los objetivos propuestos. 1.1. Objetivos fundamentales que debe cumplir la estrategia 1. La planificación debe cumplir, al menos, cuatro objetivos: 2. Satisfacer las necesidades de anticiparse. 3. Facilitar el logro de las metas fijadas. 4. Servir como instrumento de comunicación, compromiso y control. 5. Disminuir el nivel de inseguridad. Analicemos con algo más de detalle estos objetivos fundamentales: 1. Satisfacer las necesidades de anticiparse: en palabras de Makridakis, anticiparse es: «Hacer algo con antelación de modo que las necesidades futuras puedan ser satisfechas a su debido momento y en el lugar en que se produzcan». Makridakis Dirección Estratégica: Módulo 1 Emerson Agudelo Ballesteros-Diplomado en Docencia Universitaria-Universidad de Caldas 2011 Página 2 No se puede exigir responsabilidad a quien no se le haya dado información y que nadie a quien se le haya dado información puede eludir su responsabilidad. De esta premisa se deduce, que siempre debe haber un proceso continuado de diagnóstico de la situación, un pronóstico de lo que se espera que suceda en el futuro y una elección de alternativas, ya que ninguna empresa que quiera tener éxito puede operar con base en la improvisación, de sus actividades. 2. Facilitar el logro de las metas fijadas: existen mayores posibilidades de alcanzar determinadas metas si se establecen en función de las verdaderas potencialidades de la empresa, tomando en consideración sus fortalezas y debilidades, la situación del entorno... y luego se define un curso de acción que permita concentrar y coordinar todos los esfuerzos que se realicen en todas las áreas de la organización hacia el logro de esas metas. 3. Servir como instrumento de comunicación, compromiso y control: el plan de acción se debe comunicar de forma eficaz y adecuada a todos los colaboradores que participen, con un mayor o menor grado de responsabilidad, en la consecución de los objetivos. Por tanto, a la hora de aplicar un plan de acción para conseguir un objetivo debemos responder a las preguntas: • ¿Conocen todos los colaboradores cuál es ese objetivo? • ¿Saben, con precisión, la forma en que se pretende alcanzarlo? • ¿Es suficiente la comunicación oral de una o dos reuniones para que todos los colaboradores tengan una idea clara al respecto y se sientan comprometidos con el logro del objetivo? Atendiendo a las reflexiones anteriores se puede decir con toda razón, que: 4. Disminuir el nivel de inseguridad: cualquier planteamiento que se haga con miras al futuro implica un mayor grado de incertidumbre. Se ofrecen más posibilidades de éxito si se cuenta con un plan maestro que defina los objetivos y metas de la organización. Es más fácil reaccionar ante algo que no se ha cumplido, como habíamos previsto, que ante algo imprevisto y totalmente desconocido. Es así porque, en el primer caso, disponemos de puntos de referencia con los que se puede contrastar la realidad y de esta forma, determinar con mayor facilidad las desviaciones y sus causas, pudiendo implementar medidas correctoras más eficaces y certeras. Dirección Estratégica: Módulo 1 Emerson Agudelo Ballesteros-Diplomado en Docencia Universitaria-Universidad de Caldas 2011 Página 3 1.2. La Planificación: conceptos fundamentales Planificar significa, etimológicamente, establecer un plan con vistas al futuro. Si traspasamos esta definición general al ámbito de la empresa, planificar significa establecer un plan de previsión de necesidades para el futuro. Los planes deberán ser expresados de forma que sean entendidos por todo el personal de la empresa en términos nominales, cuantitativos y gráficos; la planificación es el sistema más eficaz para comparar la realidad alcanzada con la estimada anteriormente y para corregir, si es necesario, las expectativas de la empresa. Dentro del proceso de planificación distinguimos tres tipos diferenciados de acciones: 1. Planificación Estratégica: fija la misión, la visión, los valores, la estrategia y las políticas de la organización en general. 2. Planificación Táctica: incluye la ejecución del plan estratégico, la fijación de objetivos específicos para cada área, para cada unidad y para cada empleado, los pasos necesarios para cumplir o exceder los objetivos, la creación de un calendario de control, el desarrollo de un presupuesto y la evaluación del rendimiento. 3. Planificación operativa: implica decidir sobre cómo se utilizarán los recursos financieros, humanos y materiales para garantizar la entrega de los servicios con la mayor eficacia posible. La Planificación Operativa es importante por tres motivos: a. Traduce el futuro a presente, al ofrecer un mapa detallado de cómo llegar de un punto a otro del proceso. b. Permite clarificar qué es lo que hay que hacer y, en algunos casos, cómo debe hacerse. c. Permite clarificar las prioridades organizativas de la unidad de trabajo, por medio del establecimiento de calendarios y puntos de referencia. Dentro del establecimiento de prioridades serán cuatro los factores que influirán: – Limitaciones Externas: ¿Cuáles son las fechas tope existentes impuestas desde el exterior? ¿Cuál es la urgencia en terminar esta tarea, actividad o proyecto? Dirección Estratégica: Módulo 1 Emerson Agudelo Ballesteros-Diplomado en Docencia Universitaria-Universidad de Caldas 2011 Página 4 Es importante implicar a los colaboradores y empleados en el proceso de planificación operativa para incrementar su nivel de conocimientos y comprensión de los objetivos, y además, esta participación reducirá su resistencia a los cambios generados por los nuevos planes. La planificación debe ser un proceso compartido para que todos los que tienen de participar en su logro se sientan comprometidos con su realización. – Tiempo Total Necesario: si la tarea es larga el calendario debe incluir el tiempo necesario para su finalización. Si la tarea sólo exige un breve período de tiempo para su realización, es posible retrasar su comienzo. – La relación de una tarea con otras: ¿Cuál sería el impacto de terminar o no esta tarea en los planes de otros proyectos? ¿Dependen otras personas del resultado de este proyecto para poder empezar a trabajar? – Beneficio Relativo de terminar una tarea dentro de un marco de tiempo concreto, comparado con los efectos negativos por no terminarlo en ese tiempo. ¿Qué ganaremos por terminar la tarea? ¿Cuáles son las consecuencias de retrasar el trabajo una o dos semanas, un mes...? 1.3. La planificación: una visión compartida Una de las razones por las que los documentos de planificación se olvidan frecuentemente en los cajones, es que este proceso se realiza en las altas instancias de la dirección, sin que los niveles de mando intermedio participen en él, de manera que éstos no perciben que son partícipes del proceso estratégico y no se sienten comprometidos con el logro de objetivos que han establecido otros. El problema fundamental es que los mandos medios son los responsables de ejecutar, en la práctica, las actividades previstas en la planificación y consecución de objetivos, por tanto, si no se sienten comprometidos con los objetivos porque no fueron tomados en consideración en su establecimiento, es muy difícil que hagan los esfuerzos necesarios para llevar a la empresa hasta el cumplimiento del objetivo. Dirección Estratégica: Módulo 1 Emerson Agudelo Ballesteros-Diplomado en Docencia Universitaria-Universidad de Caldas 2011 Página 5 En consecuencia, una vez definido el objetivo cuantificado de beneficios hay que pasar a la acción y para ello es recomendable (Lidell Hart) que dice que hay que: • Adaptar los objetivos a los medios reales de la empresa. • Tener siempre presente el objetivo principal. • Centrar todos los esfuerzos en el objetivo principal. • Procurar que tanto el plan como su ejecución sean flexibles. • Implicar a la mayor cantidad posible de personas en la consecución del objetivo. 1.4. El proceso de Planificación Estratégica Podemos proponer un proceso secuencial de planificación estratégica de acuerdo a las siguientes etapas (Oliveira, E. H): 1. Elaboración de la filosofía de la empresa o Institución, expresada en su declaración de Visión, Misión y Valores. 2. Análisis del entorno o ambiente externo en el cual se desenvuelve la organización, a fin de identificar las oportunidades y amenazas. El entorno puede ser subdivido en: a. entorno general, referido a las tendencias globales de la sociedad; b. entorno específico, referido a las circunstancias particulares del sector, ámbito o segmento relevante para la organización. 3. Análisis de la realidad interna de la organización, cuya finalidad es determinar las fortalezas y debilidades. En términos generales, el análisis del ambiente operativo interno comprende el diagnóstico de los recursos, capacidades y aptitudes centrales de la organización. 4. Determinación de los objetivos estratégicos generales y específicos y la selección de estrategias y cursos de acción fundamentados en las fortalezas de la organización y que, al mismo tiempo, neutralizan sus debilidades, con la finalidad de aprovechar las oportunidades y contrarrestar las amenazas. 5. Preparación para la implementación del plan, especialmente en lo concerniente a su sistema de seguimiento y evaluación, lo que incluye la selección de indicadores de resultado e impacto para la medición del desempeño de la organización, la especificación de los valores a alcanzar para cada indicador y la estimación de los recursos financieros indispensables. Dirección Estratégica: Módulo 1 Emerson Agudelo Ballesteros-Diplomado en Docencia Universitaria-Universidad de Caldas 2011 Página 6 Estos cinco elementos interactúan tanto estática como dinámicamente. El análisis de fortalezas y debilidades se realizará respecto a las oportunidades y amenazas externas. Ambos componentes del diagnóstico adquieren sentido únicamente en relación a los valores, la misión y visión de la organización. Los objetivos están ligados a las estrategias, las políticas y estructuras organizacionales necesarias para su logro y deben ser evaluados permanentemente para extender o acortar su vigencia o simplemente reemplazarlos por otros objetivos, los cuales a la larga podrían llevar a una nueva formulación de la filosofía de la organización. Tenemos también que diferenciar los conceptos de análisis estratégico e implementación estratégica: • El análisis estratégico está conformado por la formulación (o reformulación) de la misión, el diagnóstico organizacional y el establecimiento de los objetivos estratégicos, siendo éste el punto culminante. • La implementación estratégica toma como punto de partida los objetivos y avanza hasta comprender las políticas y cursos de acción e, incluso, el sistema de monitorización y evaluación del plan. Dirección Estratégica: Módulo 1 Emerson Agudelo Ballesteros-Diplomado en Docencia Universitaria-Universidad de Caldas 2011 Página 7 Dentro de este proceso, no debemos olvidar nunca la importancia del Presupuesto, el presupuesto consiste en la previsión del coste de lo que se va a producir o del servicio que se va a ofrecer. De este modo, podemos saber los recursos con los que deberemos contar, conociendo las expectativas del mercado. Para ello deberá tenerse en cuenta lo que supondrá económicamente la inversión a realizar y que ésta sea suficiente para lograr el beneficio previsto. Otro aspecto que se debe destacar es el Control para poder evitar desviaciones. Mediante el control antes, durante y con posterioridad, debe mantenerse un constante seguimiento sobre la evolución de las circunstancias específicas, revisando los presupuestos básicos, controlando la actitud de los recursos humanos, llevando a cabo auditorias, etcétera. Controlar significará, técnicamente, comprobar o confirmar que los planes, una vez cotejados, se ajustan a los criterios establecidos. Pero para que el control sea efectivo, es necesario que en la empresa funcione perfectamente el sistema de información entre los distintos estamentos, pero, especialmente, entre el personal cualificado (mandos intermedios) a través de los cuales se recibirán y regularán todas las posibles anomalías. La única manera de conseguir que en todos los aspectos se mantenga un elevado nivel de calidad, consiste en tener capacidad para supervisar y controlar constantemente los efectos de las acciones llevadas a cabo, a base de establecer un conjunto de puntos de referencia. Otro modelo de planificación, centrado en la fijación de objetivos departamentales, en su evaluación y revisión nos lo presenta Chiavenato (1994), del que reproducimos su esquema de trabajo: Dirección Estratégica: Módulo 1 Emerson Agudelo Ballesteros-Diplomado en Docencia Universitaria-Universidad de Caldas 2011 Página 8 1.5. Hacia un concepto unificado de estrategia Las distintas observaciones sobre las definiciones que se han realizado del concepto estrategia a lo largo del tiempo, y en función de las distintas dimensiones críticas que se ponen en juego al definirla, nos hacen percibir la estrategia como un concepto multidimensional que abarca todas las actividades críticas de la empresa, proporcionándole un sentido de unidad, dirección y propósito, y que facilita los cambios necesarios inducidos por su entorno. Veamos escuetamente alguna de las definiciones más significativas y los diferentes matices que nos presentan: • Henry Mintzberg nos propone el concepto Estrategia y lo define como: «Una acción colectiva orientada en una dirección común para alcanzar metas previamente establecidas». Henry Mintzberg • Hans Ulrich define Estrategia Empresarial como: «Un conjunto de decisiones fundamentales que permiten a la empresa determinar los alineamientos esenciales que la proyectan hacia el futuro a largo plazo». Hans Ulrich • La Estrategia Corporativa, definida por Kenichi Ohmae como: Dirección Estratégica: Módulo 1 Emerson Agudelo Ballesteros-Diplomado en Docencia Universitaria-Universidad de Caldas 2011 Página 9 «El intento de alterar las fuerzas de la empresa en relación con las de sus competidores de forma efica». Kenichi Ohmae • Finalmente, para Michael Porter, el concepto Estrategia Competitiva consiste en: «Desarrollar una amplia fórmula de cómo la empresa va a competir, cuáles deben ser sus objetivos y qué políticas serán necesarias para alcanzar tales objetivos». Michael Porter Como hemos observado no se producen, en las distintas definiciones o concepciones estratégicas, ni contradicciones ni exclusiones, por lo que podemos pensar en combinar y así llegar a una única y más amplia definición de estrategia. La estrategia: • Es una pauta que da coherencia, que unifica e integra las decisiones. • Determina y revela el propósito de la organización en términos de objetivos a largo plazo, programas de acción y prioridades en la asignación de los recursos. • Selecciona los negocios en los que está o estará involucrada la organización. • Define el tipo de organización humana y económica que es la empresa, o tiene intención de ser. • Busca lograr ventajas que se pueden mantener en el largo plazo en cada uno de sus negocios, a base de reaccionar adecuadamente a las oportunidades y peligros del entorno, y a las fortalezas y debilidades de la organización. • Compromete todos los niveles de la empresa: nivel corporativo, nivel de negocio y niveles funcionales. • Define la naturaleza de las contribuciones económicas y no económicas que tienen intención de hacer sus asociados o portadores de intereses. Desde este punto de vista unificador, la estrategia se convierte en un marco fundamental para asegurar la continuidad vital de la organización y, al mismo tiempo, facilita su forzosa adaptación al entorno cambiante. La esencia de la estrategia consiste en una intencionada gestión del cambio hacia el logro de ventajas competitivas, en cada negocio en el que se halla comprometida la empresa. La implantación de estrategias implica institucionalizar los procesos de Planificación Estratégica a nivel de toda la organización, incluyendo niveles directivos, de gestión o producción, favoreciendo o incentivando la participación de los diferentes colectivos internos y externos implicados. De ahí la necesidad de crear ambientes de trabajo orientados al pensamiento estratégico. Dirección Estratégica: Módulo 1 Emerson Agudelo Ballesteros-Diplomado en Docencia Universitaria-Universidad de Caldas 2011 Página 10 Como estamos viendo, nos encontramos con distintos niveles de estrategia en función del nivel y del grado de concreción de la misma. En función del nivel de concreción podemos proponer cuatro tipos de estrategia: 1. Corporativa: mueve toda la empresa y sus recursos hacia el largo plazo y debe incluir la definición de en qué negocios tiene que estar o desarrollar y de cuáles debe salir. 2. De negocios: ligada a la anterior, será específica para cada negocio y para cada cartera de productos que lo componen. 3. Funcionales: son las correspondientes a cada área: Ventas, Finanzas, Recursos Humanos, Marketing… 4. Específicas: dependen del área correspondiente y la conforman. En el caso que nos ocupa de Recursos Humanos corresponderían a las estrategias de Atracción de personas, Selección, Contratación, Evaluación, Desarrollo, Compensación. Finalmente, hay que destacar que hoy en día no se puede concebir una estrategia empresarial que pueda ignorar las Tecnologías de la Información y las Telecomunicaciones. Toda estrategia requiere una aplicación específica de las TIC a través de una aplicación en los atributos del negocio, y a través de estos atributos en el diseño de los procesos correspondientes a cada área. Más adelante veremos la importancia de integrar conceptos estratégicos, como el Cuadro de Mando Integral y TIC. De hecho, la revisión al alza del valor de la información (Goñi, J. J.) en la estrategia pasa por asimilar e interiorizar una serie de consideraciones, de las que una muestra puede ser: • Las tecnologías de información son un multiplicador de las capacidades personales en el sentido que potencian las posibilidades de cálculo, difusión, acceso, y distribución de datos, información y conocimientos. • El valor de la información es creciente en los productos y en el negocio, y sobre todo en la capacidad de desarrollar eficazmente los servicios internos y externos. Dirección Estratégica: Módulo 1 Emerson Agudelo Ballesteros-Diplomado en Docencia Universitaria-Universidad de Caldas 2011 Página 11 • En todo el recorrido de la cadena de valor está presente un potencial de mejora de atributos de plazo, coste y calidad, mediante el tratamiento eficiente de información. • Los sistemas tecnológicos y las inversiones informáticas, junto con la capacitación de las personas, son la mochila de productividad personal de todos los miembros de una empresa. • Los procesos de interacción, su frecuencia y el valor de la información intercambiada entre personas constituyen la forma en la que se manifiesta la viveza de una organización en el entorno. La comunicación interna y horizontal en la empresa es una poderosa fuente de generación de oportunidades, identificación de mejoras y ahorro de costes. • La aplicación de la Estrategia a los Sistemas de Información pasa por determinar qué procesos (diseño, producción, venta, soporte) son críticos, por qué y de que forma pueden optimizarse en valor añadido, reducir sus costes, y gestionarse a través de las TIC. Las TIC deben potenciar la estrategia, hacerla accesible y favorecer el desarrollo y la innovación en cualquier área, elemento clave para el futuro de cualquier empresa del siglo XXI. Bibliografía ALDAO-ZAPIOLA, C. M. La Capacitación como Herramienta Integradora en un Programa de Transformación Organizacional, 2º Conferencia de RRHH para el Mercado Corporativo, Buenos Aires, Argentina, 2003. CHIAVENATO, I. 1998. Administración de Recursos Humanos, Madrid: Ediciones Mc Graw-Hill. GOLEMAN, D., BOYATZIS, R., MCKEE, A. (2004). El Líder Resonante, Barcelona: Plaza y Janés. NICOLA P. 1997. La Dirección de Equipos Internacionales, Barcelona: Editorial Folio. SCHEIN, E. 1994. Cultura Empresarial y el Liderazgo. Barcelona: Plaza & Janés.